DoNews2月8日消息，上海金融監管局開出春節后的第一組罰單，罰單共計49張，其中涉及警告的罰單14張，涉及罰款的罰單27張，總罰沒金額1702萬元。
此外，3人被終身禁止從事銀行業、2人被禁止從事銀行業工作五年、1人被禁止從事銀行業工作三年、1人被禁止進入保險業六年、2人被禁止進入保險業五年。涉及處罰銀行方面，包括光大銀行、中國建設銀行、中國銀行、上海農村商業銀行、上海華瑞銀行等多家銀行的上海支行，以及中國平安人壽、中國平安養老保險的2名上海員工。
處罰事由方面包括貸款業務嚴重違反審慎經營原則、員工行為管理嚴重違反審慎經營原則、高管人員未經任職資格許可、員工行為管理不到位、貸款五級分類不準確、違規少提減值準備、貸款管理不到位、以不正當手段吸收存款、大額風險暴露不達標、貸款管理嚴重違反審慎經營規則等。
罰單金額方面，上海華瑞銀行股份有限公司因績效薪酬管理不到位、未經核準履行高管職責、向關系人發放信用貸款、貸款五級分類不準確、違規少提減值準備、貸款管理嚴重違反審慎經營規則、以不正當手段吸收存款、以貸收費、質價不符、大額風險暴露不達標、違規發放車位貸、信息科技運行和系統開發未有效分離。被罰沒680.11萬元。
上海金山惠民村鎮銀行有限責任公司，因貸款風險分類不準確、違規處置不良貸款資產、流動資金貸款管理嚴重違反審慎經營規則、個人經營性貸款盡職調查嚴重違反審慎經營規則、未按集團客戶進行統一授信管理，被罰款220萬元。
上海浦東中銀富登村鎮銀行有限責任公司，因貸款管理嚴重違反審慎經營規則、員工行為管理不到位，原客戶經理與貸款客戶發生非正常資金往來，被罰款100萬元。
中國光大銀行股份有限公司上海分行、中國銀行股份有限公司上海市浦東分行，因員工行為管理嚴重違反審慎經營規則，分別被罰款150萬元、110萬元。
袁玲玲（時任中國平安人壽保險股份有限公司上海分公司保險代理人）、李亞江（時任平安養老保險股份有限公司上海分公司第二業務分部營業五部業務員），因職務侵占，分別被禁止進入保險業6年、5年。
陳穎（時任中國光大銀行股份有限公司上海徐匯支行零售理財經理）、張偉來（時任中國光大銀行股份有限公司上海北外灘支行理財經理）、徐衛東（時任中國工商銀行股份有限公司私人銀行部副總經理、綜合管理部資深經理），因員工行為管理嚴重違反審慎經營規則，被禁止從事銀行業工作終身。
