近日，中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱“中銀證券”）因在銅陵天海流體控制股份有限公司（以下簡稱“天海流體”）推薦掛牌和持續督導過程中未勤勉盡責，收到安徽證監局的警示函。經查，中銀證券在負責天海流體推薦掛牌和持續督導過程中，未能充分履行審慎核查義務，特別是對天海流體控股股東、實際控制人持股情況的核查存在不足。這一行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》的相關規定，安徽證監局決定對中銀證券及其項目負責人周培采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨誠信檔案。
值得注意的是，中銀證券2023年保薦的三家IPO企業——宏盛華源、機科股份和溯聯股份，上市當年扣非歸母凈利潤均出現下滑。其中，宏盛華源扣非歸母凈利潤同比下降25.44%，機科股份下降35.38%，溯聯股份下降13.27%。這一現象引發了市場對中銀證券保薦質量的質疑。
盡管中銀證券2024年第三季度營收和凈利潤同比有所增長，但前三季度整體業績仍呈現下滑趨勢。數據顯示，2024年前三季度，中銀證券營收同比下降12.87%，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降18.48%。
中銀證券成立于2002年，注冊資本為27.78億元，業務范圍涵蓋證券經紀、證券投資咨詢等領域。此次收到警示函，無疑對其聲譽和業務發展帶來一定影響。未來，中銀證券如何在監管趨嚴的背景下提升保薦質量，將成為市場關注的焦點。
